四川省通报2019年起重机械安装、维修、改造单位和“两工地”起重机械检验机构监督抽查情况

  中国质量新闻网讯  8月26日，四川省市场监督管理局官网通报2019年起重机械安装、维修、改造单位和“两工地”起重机械检验机构监督抽查情况。为逐步加强起重机械安装、维修、改造和“两工地”起重机械检验机构的监督管理，有效提升起重机械质量安全水平，根据中华人民共和国《特定种类设备安全法》和特种设备相关安全技术规范的要求，结合四川省今年特种设施安全监管工作的安排，省局组织对部分起重机械安装、维修、改造单位和“两工地”起重机械检验机构开展了证后监督抽查。现将有关情况通报如下：

  按照“双随机”的原则，同时结合日常监管工作的具体情况需要，今年5-8月，省局组织对成都永捷科技有限公司、四川省水利电力工程局、四川倍佳机械有限公司、四川中天浩业机械设备有限公司、四川思鸿建筑机械有限公司、宜宾市安科起重设备有限公司、成都神雕起重机械制造有限公司、攀钢集团工程技术有限公司、四川合能起重设备有限公司、四川中兴机械制造有限公司、四川明宇迈腾电梯有限公司、四川邦立智能停车设备有限公司、资阳晨风天勤科技有限公司等13家起重机械安装、维修、改造企业进行了证后监督抽查；对四川省固力质检技术服务有限公司、四川益鼎特定种类设备检测有限公司、四川华益康特定种类设备检测有限公司、四川恒固建设工程检测有限公司、四川升瑞达机械设备检测有限公司、成都西南交大垚森工程技术有限公司、四川省禾力建设工程检测鉴定咨询有限公司、四川通源机械设备检测有限公司、四川省建筑工程质量检测中心、四川鹏成特种设备检测有限公司、攀枝花市技嘉室内空气检测有限公司、宜宾市建业工程质量检测有限责任公司、四川天航检测技术有限公司等13家“两工地”起重机械检验机构进行了证后监督抽查。

  本次抽查的重点:企业证后资源条件是否持续满足许可规则要求；质量手册和程序文件、作业指导书及各项规章制度执行贯彻落实情况；“安改维”工程、检验工作质量水平情况；企业是否存在违法违规及超范围作业情况。具体情况如下：

  共性问题：部分企业未建立完善工装设备及检验器具台账；部分企业检测器具未经校准或校准证书过期；部分企业施工过程相关记录、自检报告填写不规范；未组建“一机一档”施工工程档案部分企业法规标准安全技术规范收集不完整，有的版本未更新；部分企业运行过程管理无记录，未制定评审计划、内审计划、人员培训计划；部分企业无日常安全检查、质量控制措施制度及相关记录。

  1、成都神雕起重机械制造有限公司未提供任命的工程技术人员相应的职称证、劳动合同、社保证明；未提供安装维修人员花名册及相应特种设备作业人员证、劳动合同、购买社保证明；抽查声级计、绝缘电阻表、电子秒表、水准仪、电子经纬仪、管形测力计、数字钳形表、框式水平仪、游标卡尺、百分表、角度尺、测厚仪，其校准证书均不在有效期内，已责成成都市市场监管局督促该企业8月底前提供整改资料，限期完成整改。

  2、宜宾市安科起重设备有限公司未能提供安装维修人员花名册及相应特种设备作业人员证、劳动合同、购买社保证明，已责成宜宾市市场监管局督促该企业8月底前提供整改资料，限期完成整改。

  3、攀钢集团工程技术有限公司：由于该公司几次业务工作调整，取证时的主体分支机构已不再负责和从事该项工作，人员变化、流动较大，诸多文件资料丢失、缺失，管理较乱，不能提供本次监督抽查所需文件、档案、资料，已责成攀枝花市市场监管局下达特种设施安全监察指令书，停业限期整改，整改完成后另行组织抽查（具体问题见附件）。

  共性问题：部分企业未建立完善工装设备及检验器具台账；部分检测器具未经校准或校准证书过期；部分企业检验过程相关原始记录、检验报告填写不规范，部分企业法规标准安全技术规范收集不完整，有的版本未更新；部分企业管理过程无痕迹，无企业评审计划、内审计划、人员培训计划；部分企业无日常安全检查、质量控制措施、制度及相关记录。

  1、四川华益康特种和设备检测有限公司、四川恒固建设工程检测有限公司、四川升瑞达机械设备检测有限公司、成都西南交大垚森工程技术有限公司单位地址发生变更，应按照规定办理变更手续，并及时到监管部门告知备案。目前上述单位正在按相关要求办理变更，要求8月底完成变更。

  2、宜宾市建业工程质量检测有限公司技术负责人孙玉标检验人员证书有效期过期，已责成宜宾市市场监管局按照《特种设备安全监察条例》第82条进行处理。

  3、四川天航检测技术有限公司检验师已离职,注册证失效，存在注册证失效的检验师仍在签署检验报告的情况，已责成成都市市场监管局按照《特种设备安全监察条例》第82条进行处理。

  1、被抽查单位必须强化质量安全意识，切实履行企业质量安全主体责任，加强企业管理，强化业务培训，定期组织有关人员学习相关法律法规、标准；要确保资源条件能持续满足许可规则的要求；加强过程监控，保证体系正常运转。

  2、对于本次监督抽查中发现的问题，被抽查单位要举一反三，全面落实整改。整改完成后，形成书面整改报告，报所在地特种设备安全监察机构，由当地特种设备安全监察机构对整改情况进行核实确认，并将相关情况报省局特种设备处，对未完成整改或整改未到位的企业，当地市场监管局要按照《特种设备安全法》的规定严肃处理。

  各级特种设备安全监察机构要加强源头监管，加大本辖区内起重机械安装、维修、改造企业和“两工地”起重机械检验机构的监督抽查，压紧压实安全主体责任，严肃查处违反法律法规行为；督促辖区内特种设备“安改维”单位、检验机构对照此次监督抽查发现的问题，全面进行自查自纠；对监督检查中发现的涉嫌违法违规问题，要按《特种设备安全法》严肃处理；对“两工地”检验机构出现重大问题的，要及时通报当地住建部门、省局特种设备处。

  未提供经纬仪、水准仪的检定证书或校准证书；《起重机械定期检验规则》、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》未更新；施工全套工艺流程检验记录、施工自检报告填写不规范。

  QTZ50塔机安装检验记录表填写不规范，进一步完善施工工程档案；未建立完善检验检测设备台账，满足计量检定或校准要求；未建立完善员工及特种设备作业人员档案、花名册。

  未提供上次换证评审的整改见证资料；未提供技术负责人、质量保证工程师、安装责任人等质量管理体系相关责任人的任命文件、职称证、学历证；缺12个安装维修工特种作业人员证，未提供作业人员花名册、劳动合同、工资发放表、购买社保证明；抽查兆欧表、钢卷尺50m、声级计、管形测力计、水准仪、经纬仪、接地电阻表、扭矩扳手，校准证书均不在有效期内；未提供外来文件登记表，未提供现行的法律、法规、规章、安全技术规范、标准；原始记录、检验报告填写不规范，无相关人员签字。查安装、改造、维修控制程序，未建立施工工程档案。

  由于市场原因，该公司取证后尚未生产、销售产品，也未有安装、维修、改造业绩；光照度计、声级计、数字万用表、数字超声探伤仪校准证书的有效期过期；垂直循环类机械式停车设备试安装检验记录表填写不规范；查安装、改造、维修控制质量等制度，未见实施记录。

  未提供《起重机械定期检验规则》、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》；未建立完善检验检测设备台账；未建立完善施工工程档案；未修订完善质量体系文件（监检制度的调整、相关工程技术责任人员任命、作废文件的清理）。

  未建立完善公司特种设备作业人员花名册；未提供《起重机械定期检验规则》、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》；未建立完善施工工程档案。

  未建立完善检验检测设备台账；未将《起重机械定期检验规则》、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》纳入外来文件清单；未建立完善施工工程档案。

  未建立完善特种设备作业人员花名册；未提供2019年检验检测设备校准计划；未将《起重机械定期检验规则》、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》纳入外来文件清单；未建立完善施工工程档案；未编制2019年度管理评审计划、年度内审计划、年度人员培训计划；未完善生产车间材料标识。

  未提供2019年检验检测设备校准计划；未建立完善施工工程档案；未编制2019年度管理评审计划、年度内审计划、年度人员培训计划。

  未提供2017年换证鉴定评审工作备忘录及整改完成情况；未提供任命的工程技术人员相应的职称证、劳动合同、社保证明、工资发放证明；未提供安装修东西的人的花名册、特定种类设备作业人员证、劳动合同、社保证明、工资发放证明；抽查声级计、绝缘电阻表、电子秒表、水准仪、电子经纬仪、管形测力计、数字钳形表、框式水平仪、游标卡尺、百分表、角度尺、测厚仪，其校准证书均不在有效期内；抽查QD10t-9.4m[编号：0103]、MH10t+10t-22.35m[编号：0021]工程档案，未提供安装方案、安装过程施工和自检记录、安装自检报告，完善建立施工工程档案；未提供2018度内审、管理评审、人员培训记录。未编制2019年度管理评审计划、内审计划、人员培训计划。

  未提供2017年换证鉴定评审工作备忘录及整改完成情况；未编制2019度检验仪器检定/校准计划；未提供《起重机械定期检验规则》（TSG Q7015-2016）、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》(TSG Q7016-2016)；安装工程档案未提供安装过程记录、安装自检记录；未编制2019年度管理评审计划、内审计划、人员培训计划。

  未提供洛氏硬度计、百分表、声级计的校准证书；检验仪器缺经纬仪；未编制2019度检验仪器检定/校准计划；未提供《起重机械定期检验规则》（TSG Q7015-2016）、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》(TSG Q7016-2016)；安装工程档案未提供安装方案、安装过程记录、安装自检记录；管理职责中未明确技术负责人职责；未编制2019年度人员培训计划。

  2019年8月7日，四川省市场监督管理局组织的证后监督检查组对攀钢集团工程术有限公司进行了监督检查，该公司于2017年取得起重机械安装维修A级许可，由于该公司几次业务工作调整，取证时的主体分支机构已不再负责和从事该项工作，人员变化、流动较大，诸多文件资料丢失、缺失，管理较乱，不能提供本次监督抽查所需文件、档案、资料。现就本次监督检查中发现的具体问题，做出如下记录：

  1、未提供公司质量手册、程序文件及相关管理制度文件；技术负责人、质量保证工程师未到现场，无法查证公司管理体系构架、体系运行及岗位职责落实情况；

  5、抽查公司2018、2019年度安装、维修施工台账，未能提供2018年度5个安装工程的施工档案。

  监督检查组已经就上述问题与攀钢集团工程技术有限公司交换了意见，并且得到了确认；经与当地监察机构商议，由攀枝花市特定种类设备安全监察机构向该企业发出特定种类设备安全监察指令书，责成企业立即全面限期整改，具体限期整改时间由当地监察机构确定后报省局特设处，整改完成后另行组织检查。

  未提供上次评审备忘录及整改情况；《起重机械定期检验规则》未更新；质量手册及任命书上没有法人的签署；报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据。

  未提供上次评审备忘录及整改情况；任命书没有总经理签署；《起重机械定期检验规则》、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》未更新。

  技术负责人孙玉标检验人员证书有效期过期；《起重机械定期检验规则》、《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》未更新；因当地建设行政主管部门要求还需取得CMA认证，目前企业尚未展开检验工作。

  未见检验人员任命书；报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据。

  未编制法律、法规、标准、规范清单。未见检验人员任命书；报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据;未见检验测试仪器和工具的领用记录；未编制2019年度管理评审计划、内审计划、人员培训计划。

  单位地址发生变更，未按规定及时办理变更手续；未见检验人员任命书；检验报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据。

  单位地址发生变更，应按规定办理变更手续，并及时到监管部门告知备案；未见检验人员任命书；检验记录和报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据；未编制2019年度管理评审计划、内审计划；完善企业内部质量监督抽查工作。

  检验报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据；未编制2019度管理评审计划、人员培训计划。

  未见检验人员任命书；检验师陈明江的注册证失效，已于2019年6月上旬离职；未见激光经纬仪、水准仪、绝缘电阻表、接地电阻测试仪、声级计在有效期内的校准证书；部分检验报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据；2019年度管理评审计划无编制、审核、批准签字确认。

  单位地址发生变更，应按规定办理变更手续，并及时到监管部门告知备案；部分检验报告填写不规范，应填写具体的检验数据的未按要求填写数据；未编制2019年度管理评审计划；完善企业内部质量监督抽查工作。

  部分检验报告的检验测试的数据的未进行数据处理；未编制2019年度管理评审计划、内审计划、人员培训计划；完善企业内部质量监督抽查工作。