上海市市场监督管理局关于2022年度特定种类设备行政许可监督抽查情况的通报

  根据《中华人民共和国特定种类设备安全法》《中华人民共和国行政许可法》《特种设施安全监察条例》《特定种类设备生产和充装单位许可规则》《特种设施安全监督检查办法》《高耗能特定种类设备节能监督管理办法》《上海市特定种类设备行政许可证证后监督检查管理办法》等规定，市局组织了2022年度对相关特种设备生产和充装单位和检验检测机构、锅炉能效测试机构的监督抽查，现将有关情况通报如下：

  此次监督抽查采用重点抽查与“双随机”抽查相结合的方式，结合投诉举报、日常监察等工作中发现的问题和薄弱环节，共监督抽查167家单位，其中自我声明承诺换证单位33家。

  共监督抽查生产和充装单位154家。其中，其中锅炉制造、安装（含修理、改造）单位8家，压力容器制造单位8家单位，压力管道设计、元件制造和安装单位30家，气瓶充装单位18家、移动式压力容器充装单位6家，电梯生产、安装、维保单位48家，起重机械、场（厂）内专用机动车辆、大型游乐设施生产单位36家。

  监督抽查的主要内容为生产和充装单位是否持续满足许可条件，产品（工作）质量是否符合特种设施安全技术规范及相关标准的要求，重点检查了单位的资源条件、质量保证体系运行、产品安全性能控制等情况，发现主要存在以下问题：

  1．资源条件方面。部分单位生产或办公场地租赁期限不能覆盖许可证有效期，部分单位生产场地、营业执照变更后未及时办理许可证的相关许可变更手续；充装区域划分不符合安全技术规范的要求。持证作业人员证书过期未及时换证。人员社保缴纳证明不全。缺少《特定种类设备生产和充装单位许可规则》规定的生产、检测设备、试验装置；生产现场应急器材和用具不全。计量器具未提供检定证书、校准证书或检定证书、校准证书超期。现场的法律法规、技术规范和标准不全或未及时更新等。

  2．质量保证体系运行方面。部分单位的质量保证体系文件的编写、审核、颁布及发放记录不全，《质量保证手册》或《程序文件》规定的要素有缺失。质量体系责任人员任命不符合《特定种类设备生产和充装单位许可规则》的规定，体系人员变动后，未及时颁布任命文件。未对质量目标进行细化，缺少考核办法。未按照要求进行管理评审和内审，或缺少相关记录。相关记录表卡变更后未及时纳入质量管理体系文件，工作记录与体系文件规定不符。档案管理不符合相关规定等。

  3．产品质量安全性能控制方面。部分单位设计文件签字不符合相关安全技术规范的规定。现场工作记录不全或缺少，委托第三方检测的项目缺少委托单及未对第三方出具检测报告签字确认。自检报告存在缺项、错项。充装前后检查不规范，检查内容缺失较多，记录表内容不全，缺少审核人员签字。现场气瓶存放不规范等。

  共监督抽查市场监管部门核准的检验机构18家。其中，气瓶检验机构8家，房屋建筑工地和市政工程工地起重机械检验机构3家，安全阀校验机构7家。

  监督抽查的主要内容为资源条件、质保体系和检验工作质量等，重点检查了自取证以来资源条件的变化情况、质保体系实际运行情况以及检验报告等情况，发现主要存在以下问题：

  1．气瓶检验机构存在的问题。部分机构缺少检测设备或器具，作业指导书等编制不全或不符合规定要求，部分机构质量体系内部审核资料和管理评审资料不全。个别检验机构气瓶检验报告未填写更换瓶阀的数量和瓶阀生产单位。检验原始记录内容不完整。采用的试压方法与技术要求不一致。外测法水压试验存在不规范现象等。

  2．房屋建筑工地和市政工程工地起重机械检验机构存在的问题。部分程序文件表式未按文件控制程序的规定，注明版本号和修订次数。部分检测仪器存在在超检定周期等。检验机构出具的检验报告中所列的主要检验仪器设备不全。检验报告中存在缺项。定期检验原始记录中，安全监控部分项目未按作业指导书要求定量记录等。

  3．安全阀校验机构存在的问题。普遍存在缺少小量程压力表，不能满足实际校验工作需要；个别单位安全阀校验专用场地小于50平方米。未能及时按《特定种类设备检验测试的机构核准规则》（TSG Z7002—2022）对质量管理体系文件进行修订。《安全阀校验记录》填写不完整、不规范，空白现象较多，安全阀校验取值精度不明确等。

  监督抽查的主要内容为测试机构的资源条件、质量保证体系管理、工作质量以及工作量（含测试数据上传的及时性和完整性）等，发现主要存在以下问题：

  1．质量体系建立和实施方面。个别测试机构未及时收集TSG 91—2021《锅炉节能环保技术规程》，未提供TSG 91—2021《锅炉节能环保技术规程》的内部培训记录；个别测试机构未按照相关检测标准要求对外委的仪器设备校准结果进行确认。

  2．作业指导文件方面。部分测试机构编制的作业指导书不具有指导意义，没有对测试过程每个操作步骤作出详细规定；个别测试机构编制的作业指导书未引用最新版TSG 91—2021《锅炉节能环保技术规程》。

  3．工作质量方面。部分测试机构提供的原始记录中缺少样品编号；有些记录中测试值单位有误或评价标准有误；有些原始记录划改后没有签名，有些原始记录中测点布置图有误；有些原始记录中设计参数内容不齐全等。

  （一）依法注销上海远江阀门有限公司、上海华钢高中压阀门有限公司、上海德梯工程设备成套有限公司、上海汇乾起重设备安装有限公司、上海齐耀动力技术有限公司、上海科为机电设备有限公司、上海津颐冷冻设备工程有限公司、上海爱沃特医疗气体有限公司相关许可资质。

  （二）上海棠锋检测有限公司因在资源条件等方面存在较多问题，由所在区市场监管部门进行行政处罚。对其他检查中发现问题的单位，均已当场责令整改。

  （一）对于在本次监督抽查中存在问题的单位，要立即组织整改，并及时将整改资料报所在区市场监管部门。各区市场监管部门要适时对整改内容进行复核。对已列出整改计划的单位，应及时掌握整改进程，按计划确认整改结果。对逾期未报送整改报告或整改不到位的，要依法严肃处理。

  （二）各区市场监管部门要切实依法履行属地监管职责，加强对辖区内持证特定种类设备生产和充装单位的监督抽查及检验检测机构等的监督管理，落实好本区域内此次被监督抽查单位及机构的整改确认工作，严肃查处违法违规行为，形成工作闭环。

  （三）各检验检测机构、能效测试机构应对照监督抽查备忘录及本通报中提出的问题进行认真梳理，对照相关规范和标准的要求，举一反三、落实责任、逐项整改。对市局委托的各项工作，应切实提高工作质量。市局将结合实际情况适时组织抽查，对工作质量存在严重问题或未按时落实本次整改的，将暂停或取消相应资格。

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